Cumplimento Normativo Penal

Nuestra Firma cuenta con profesionales dedicados a la elaboración modelos de prevención penal que eviten la comisión de ilícitos en el seno de las empresas, asesorando igualmente en su implantación y supervisión, con el fin de conseguir la exoneración de la persona jurídica y sus Directivos ante cualquier responsabilidad de tipo penal.

La práctica está integrada por especialistas de distintas materias (fiscal, laboral, protección de datos) que, coordinados con los penalistas, le dan un enfoque trasversal que permitiéndonos la implantación de los modelos de prevención de acuerdo a las mejores prácticas en Compliance Penal.

Nuestros servicios se centran principalmente en los siguientes aspectos.
Elaboración del modelo de cumplimiento normativo penal adecuado al contexto de la organización, adaptados a las exigencias del Código Penal y a los mejores estándares en la materia (Norma UNE-ISO 19600, Norma UNE 19601, y UNE-ISO 37001).
  • Identificar y analizar los riesgos penales de la Compañía en función de su actividad.
  • Diseño y elaboración de la Política de Compliance.
  • Diseño y elaboración de Códigos Éticos.
  • Diseño y elaboración de un Manual de Prevención de delitos.
  • Diseño y elaboración de Políticas, protocolos y procedimientos para mitigar el riesgo penal.
  • Diseño e implantación del Sistema Disciplinario.
  • Asesoramiento en el diseño e implantación del órgano de vigilancia y control de la Compañía.
  • Elaboración de planes de formación en materia de Compliance penal.
  • Formación presencial a directivos y empleados en materia de Compliance Penal.
  • Implantación del modelo elaborado en el seno de la empresa.
  • Ejercicio de la función de responsables de cumplimiento normativo (Compliance Officer), o asesoramiento externo al órgano encargado de la función.
Elaboración, gestión y mejora de los canales de denuncia.
  • Análisis de las características de la entidad para determinar las particularidades del canal de denuncias.
  • Asesoramiento a los informáticos en la implantación de la tecnológica necesaria para su puesta en marcha.
  • Gestión completa del canal de denuncias y las posteriores investigaciones internas: recepción de la denuncia, fijación de la línea de investigación, recopilación de documentos y testimonios, y elaboración de informe – propuesta con el resultado de la indagación.
  • Estricto cumplimiento de la normativa de protección de datos.
  • Seguimiento constante del canal de denuncias con posibles sugerencias de mejora.
Due diligence penal.
  • Asistencia en procedimientos de transformación, fusión, adquisición y escisión empresarial, para determinar los riesgos penales de la operación.
Asesoramiento jurídico y defensa penal de la Compañía, sus administradores y directivos ante un eventual proceso judicial.
  • Defensa corporativa de empresas y sus rectores societarios.